“誠實(shí)守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)系列宣傳文章

東方風(fēng)來滿眼春,山河萬里起宏圖

——東方明珠踐行新證券法、加強(qiáng)投資者保護(hù)工作

隨著新《證券法》頒布，并于2020年3月1日起正式實(shí)施，標(biāo)志著我國資本市場(chǎng)在市場(chǎng)化、法治化的道路上又邁出至關(guān)重要的一步。修法完成后，保障資本市場(chǎng)健康、高效運(yùn)行的法制基礎(chǔ)將進(jìn)一步夯實(shí)，市場(chǎng)生態(tài)也將產(chǎn)生深刻變化。

2019年底，中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)的《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》中強(qiáng)調(diào)了“四個(gè)結(jié)合”：一是企業(yè)內(nèi)生發(fā)展與外部促進(jìn)保障結(jié)合，突出上市公司第一責(zé)任，豐富外部制度供給；二是優(yōu)化增量與調(diào)整存量結(jié)合，把好入口與出口關(guān)；三是解決突出問題與構(gòu)建長效機(jī)制結(jié)合，立足當(dāng)下、著眼長遠(yuǎn)；四是監(jiān)管本位與協(xié)調(diào)推進(jìn)結(jié)合，抓好精準(zhǔn)監(jiān)管，強(qiáng)化政策協(xié)同，推動(dòng)形成強(qiáng)大合力。

對(duì)于上市公司而言，謹(jǐn)記“四個(gè)敬畏”、嚴(yán)守“四條底線”，作為提高上市公司質(zhì)量中肩負(fù)著第一責(zé)任和主體責(zé)任，東方明珠從以下幾個(gè)方面入手，不斷提高自身質(zhì)量：

一、提高認(rèn)識(shí)，特別是大股東和董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)，要樹立規(guī)范治理的原則立場(chǎng)

企業(yè)上市成為公眾公司，必須要按照資本市場(chǎng)的規(guī)則行事，公開透明地經(jīng)營。易會(huì)滿主席提出的“敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者”這四大敬畏，應(yīng)構(gòu)成我們上市公司核心的原則和立場(chǎng)。

加強(qiáng)公司經(jīng)營管理層對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)，也是對(duì)投資者知情權(quán)做到有效地保護(hù)。公司董事會(huì)辦公室收集整理并編寫了新《證券法》相關(guān)解讀材料，呈報(bào)公司董事、監(jiān)事們學(xué)習(xí)，并在公司總裁辦公會(huì)議上向公司高管宣讀了新《證券法》修訂的重要要點(diǎn)，對(duì)于涉及到上市公司高管日常履職方面的規(guī)則做了重點(diǎn)研讀并提示關(guān)注。

對(duì)于短線交易適用對(duì)象的范圍擴(kuò)大到了董監(jiān)高的配偶、父母、子女作了重點(diǎn)解讀和提示，對(duì)于禁止的交易行為如短線交易、內(nèi)幕信息交易等反復(fù)強(qiáng)調(diào)、提示，加強(qiáng)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)于相關(guān)概念的學(xué)習(xí)和了解。

新《證券法》對(duì)于違法違規(guī)行為的懲處力度大大加強(qiáng)，也是公司對(duì)董監(jiān)高重點(diǎn)提示的部分。

同時(shí)，每次定期報(bào)告披露前的窗口期，董事會(huì)辦公室會(huì)對(duì)公司持股5%以上大股東、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)出《窗口期提示函》，著重強(qiáng)調(diào)在窗口期內(nèi)須遵循的規(guī)則，如禁止內(nèi)幕信息交易、禁止窗口期內(nèi)買賣公司股票、禁止窗口期內(nèi)通過各種類型的渠道泄露公司經(jīng)營情況及主要經(jīng)營數(shù)據(jù)信息等。對(duì)于離任的董監(jiān)高也充分提示了離任后半年內(nèi)其個(gè)人所持上市公司股票方可減持。

二、提高上市公司質(zhì)量，加強(qiáng)上市公司的規(guī)范治理

上市公司必須自覺遵守監(jiān)管部門的各種監(jiān)管規(guī)則，合規(guī)經(jīng)營，牢牢守住“不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益”的四條底線，是上市公司相關(guān)人員一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守的底線。

東方明珠嚴(yán)格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的證券監(jiān)管規(guī)則和上海證券交易所法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，持續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)營管理流程，建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層組成的“三會(huì)一層”治理架構(gòu)，同時(shí)形成了激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督與制衡機(jī)制的治理機(jī)制。做到了權(quán)責(zé)明確、各司其職、相互協(xié)調(diào)、有效制衡、科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營管理架構(gòu)。

公司全面加強(qiáng)制度建設(shè)，全年出臺(tái)、修訂多項(xiàng)制度，涵蓋行政、財(cái)務(wù)、人力、投資、技術(shù)、內(nèi)容、安全和法務(wù)等，基本建立了東方明珠規(guī)章制度體系，為人才的配置、交流和發(fā)展提供更加清晰路徑，同時(shí)優(yōu)化薪酬結(jié)構(gòu)，既提升核心人才薪酬的市場(chǎng)競(jìng)爭力，又嚴(yán)格控制人力成本。

在內(nèi)部制度的梳理方面，緊隨著新《證券法》頒布及證監(jiān)會(huì)、交易所相關(guān)指引的出臺(tái)，公司于2019年底啟動(dòng)制訂《內(nèi)部信息報(bào)告管理制度》及其適用報(bào)送表格模板，并于2020年4月28日經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過。截至目前先后修訂、制訂并披露了《信息披露事務(wù)管理制度》《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《外部信息使用人管理制度》《投資者關(guān)系管理制度》《內(nèi)部信息報(bào)告管理制度》，并且在公司內(nèi)網(wǎng)掛網(wǎng)、OA下發(fā)傳閱。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，還與相關(guān)責(zé)任人、對(duì)接人在日常工作溝通中，強(qiáng)化相關(guān)規(guī)章制度的理解，以更好地執(zhí)行推動(dòng)制度落地踐行。

2019年度，東方明珠共召開2次股東大會(huì)，籌備召開8次董事會(huì)會(huì)議、6次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。每次會(huì)議的會(huì)議準(zhǔn)備、會(huì)議通知、會(huì)議召開、會(huì)議決議、會(huì)議資料的整理和保存均符合規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高管對(duì)會(huì)議內(nèi)容認(rèn)真審核、充分討論，均形成了有效的決議。

為推動(dòng)公司良好運(yùn)營和可持續(xù)化發(fā)展，公司本著公開、公平、公的原則對(duì)最高治理機(jī)構(gòu)及其委員會(huì)的成員進(jìn)行提名和甄選，用有效的內(nèi)部控制保證公司穩(wěn)定與規(guī)范運(yùn)作。

三、強(qiáng)化信息披露及投資者知情權(quán)保護(hù)

1、強(qiáng)化信息披露

公司嚴(yán)格按照公司上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，不斷完善由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層構(gòu)成的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機(jī)制。不斷完善公司信息披露管理制度，提高公司治理水平，公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》、《東方明珠信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》等信息披露和內(nèi)幕信息保密相關(guān)制度。公司全年共發(fā)布75條公告，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的進(jìn)行信息披露，充分保障投資者的知情權(quán)。

2、加強(qiáng)投資者溝通

2019年，公司積極開展投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司對(duì)投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。公司不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，高度重視與投資者的交流互動(dòng)工作，通過專崗積極接聽投資者熱線、查看并回復(fù)投資者郵件、接待來訪投資者，解答投資者疑問，通過現(xiàn)場(chǎng)交流、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式與投資者開展公開透明的溝通交流。公司積極接待各類調(diào)研，并參與各大機(jī)構(gòu)組織的策略會(huì)，積極與投資者進(jìn)行溝通；舉辦投資者交流活動(dòng)，增進(jìn)與投資者的互動(dòng)和溝通。

2019年全年共接待投資者調(diào)研總次數(shù)687次，總?cè)藬?shù)1052人，其中線上調(diào)研接待次數(shù)為523次，線下調(diào)研接待次數(shù)為164次。全年接聽及回復(fù)投資者來電2300余次；瀏覽、回復(fù)投資者來郵件100余封。

為進(jìn)一步加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)交流工作，公司于2019年9月26日參加由上海上市公司協(xié)會(huì)、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司共同舉辦的“2019年上海轄區(qū)上市公司投資者集體接待日”活動(dòng)，公司管理層積極主動(dòng)通過網(wǎng)絡(luò)在線交流形式與投資者就公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況、融資計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)和可持續(xù)發(fā)展等投資者關(guān)注的問題進(jìn)行了溝通，并回答投資者問題43條。

四、持續(xù)維持高比例分紅，回饋投資者

自2015年公司重組以來，東方明珠積極回饋投資者，使投資者共享企業(yè)價(jià)值，每年實(shí)施利潤分配并逐步提升，現(xiàn)金分紅總額累計(jì)達(dá)42.75億元人民幣，年均分紅金額較重組前提升184%。

五、持續(xù)發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告

上市公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告是體現(xiàn)上市公司環(huán)境責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和公司治理責(zé)任的報(bào)告。公司已經(jīng)連續(xù)四年披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告，從市場(chǎng)績效、社會(huì)績效、環(huán)境績效等方面展示了東方明珠對(duì)政府、股東、客戶、合作伙伴、員工、社區(qū)、環(huán)境等各層面做出的各項(xiàng)努力，充分體現(xiàn)了東方明珠作為行業(yè)龍頭公司，關(guān)注自身發(fā)展、關(guān)注行業(yè)發(fā)展、關(guān)注社會(huì)發(fā)展的責(zé)任踐行道路。

面向未來，東方明珠將繼續(xù)努力提高公司治理水平，提升公司質(zhì)量，踐行新《證券法》加強(qiáng)投資者保護(hù)，堅(jiān)持社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一，提升社會(huì)責(zé)任履行能力，百尺竿頭更進(jìn)一步，為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出更多貢獻(xiàn)！